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为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由( )和有关主管部门制定。

2020-09-16 17:06

为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由(  )和有关主管部门制定。

  • A

    国务院证券监督管理机构

  • B

    证券交易所

  • C

    中国人民银行

  • D

    中国证券业协会

正确答案:A

为了加强市场准人的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。见教材第三章第三节。

政府作为债券发行的重要主体之一,所筹集的资金可以用来( )。①协调财政资金短期周转,弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用。

机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括( )。①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效

( )的出台,标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范,投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是( )。

注册会计师申请证券许可证应当不超过( )周岁。

在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。

个人投资者是证券市场最广泛的投资主体,以下不属于个人投资者的特点是( )。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于200人,其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于( )人

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所上一年度业务收入不少于( )万元,其中审计业务收入不少于( )万元,以上业务收

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是( )。

人民币合格境外机构投资者RQFII和QFII的主要区别不包括( )。

证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金.与应收取保证金的比例不得低于( )。

非公开发行股票,也称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括( )。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司

2004年,国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出,“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者,使( )为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。①基金

所有在中国境内注册的证券公司,应当按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。

首次公开发行是指拟上市公司首次面向( )募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括( )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规